◎摘  要 通過(guò)賦權(quán)改革推進(jìn)高校職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化，是深入貫徹黨的二十屆三中全會(huì)精神的迫切需要，可有效紓解高校成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)焦慮，激勵(lì)科研人員提前介入、全程參與轉(zhuǎn)化，促成各方以作價(jià)入股方式降低合作風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)通過(guò)加快推進(jìn)職務(wù)科技成果賦權(quán)改革，明確成果轉(zhuǎn)化范圍和負(fù)面清單，健全成果披露機(jī)制和公示程序，構(gòu)建盡職免責(zé)機(jī)制，優(yōu)化工作流程和決策機(jī)制等方式，推動(dòng)更多高水平成果加快轉(zhuǎn)化形成新質(zhì)生產(chǎn)力。

◎關(guān)鍵詞 職務(wù)科技成果；高校成果轉(zhuǎn)化；賦權(quán)改革

黨的二十屆三中全會(huì)要求深化科技體制改革，“允許科技人員在科技成果轉(zhuǎn)化收益分配上有更大自主權(quán)，建立職務(wù)科技成果資產(chǎn)單列管理制度，深化職務(wù)科技成果賦權(quán)改革”。科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展加速滲透融合，推動(dòng)更多原創(chuàng)性成果從實(shí)驗(yàn)室走向生產(chǎn)線，是培育發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的關(guān)鍵所在，也是推動(dòng)高?？萍紕?chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展的必由之路。除優(yōu)化創(chuàng)新體制機(jī)制，推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研深度融合，提升高水平成果產(chǎn)出能力之外，如何激發(fā)成果應(yīng)用轉(zhuǎn)化動(dòng)力，打通科技成果向新產(chǎn)業(yè)、新領(lǐng)域、新賽道對(duì)接的“最后一公里”[1]，破解我國(guó)當(dāng)前科技成果轉(zhuǎn)化中“不能轉(zhuǎn)、不愿轉(zhuǎn)、不敢轉(zhuǎn)”的瓶頸障礙，是值得關(guān)注的重要問(wèn)題，而全面推進(jìn)職務(wù)科技成果賦權(quán)改革，是激發(fā)成果轉(zhuǎn)化動(dòng)力、形成多方轉(zhuǎn)化合力、提升轉(zhuǎn)化工作效能的重要抓手。

以賦權(quán)改革推進(jìn)高?？萍汲晒樌D(zhuǎn)化具有四重現(xiàn)實(shí)意義

1.加快貫徹落實(shí)中央決策部署的迫切需要

2021年9月，中共中央、國(guó)務(wù)院發(fā)布的《知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)綱要（2021—2035年）》明確提出，“改革國(guó)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬和權(quán)益分配機(jī)制，擴(kuò)大科研機(jī)構(gòu)和高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)處置自主權(quán)”。2021年10月，國(guó)務(wù)院公布《“十四五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃》，強(qiáng)調(diào)“充分賦予高校和科研院所知識(shí)產(chǎn)權(quán)處置自主權(quán)，推動(dòng)建立權(quán)利義務(wù)對(duì)等的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化收益分配機(jī)制”。2023年10月，國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布《專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用專項(xiàng)行動(dòng)方案（2023—2025年）》要求，“強(qiáng)化高校、科研機(jī)構(gòu)專利轉(zhuǎn)化激勵(lì)。探索高校和科研機(jī)構(gòu)職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化管理新模式”。2024年1月，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等9部門聯(lián)合發(fā)布《高校和科研機(jī)構(gòu)存量專利盤活工作方案》，要求精準(zhǔn)對(duì)接市場(chǎng)需求，“加快專利轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化”。黨的二十屆三中全會(huì)要求“深化職務(wù)科技成果賦權(quán)改革”。可見(jiàn)高校加快專利價(jià)值實(shí)現(xiàn)、優(yōu)化成果轉(zhuǎn)化政策環(huán)境、落實(shí)中央決策部署的重要性。

2.有效紓解高校成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)焦慮

近年來(lái)，為促進(jìn)職務(wù)科技成果有效轉(zhuǎn)化，我國(guó)積極推動(dòng)“先轉(zhuǎn)化后獎(jiǎng)勵(lì)”向“先賦權(quán)后轉(zhuǎn)化”轉(zhuǎn)變。國(guó)家先后出臺(tái)成果轉(zhuǎn)化法律法規(guī)、配套細(xì)則和行動(dòng)方案，地方對(duì)標(biāo)修訂相應(yīng)辦法措施，從財(cái)政投入、轉(zhuǎn)化審批、獎(jiǎng)勵(lì)激勵(lì)、績(jī)效評(píng)價(jià)等方面形成政策支撐鏈，職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)讓、登記、處置設(shè)立了比普通國(guó)有資產(chǎn)管理更為靈活的政策。但受部門多頭管理的影響，特別是紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)巡視等部門尚未形成統(tǒng)一明確的行為邊界標(biāo)準(zhǔn)，免責(zé)容錯(cuò)機(jī)制不夠明確、細(xì)化，高校及其科技成果管理部門在一定程度上對(duì)放松管理的轉(zhuǎn)化激勵(lì)政策仍心存顧慮，反過(guò)來(lái)又抑制成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)[2]。

3.促成科研人員提前介入、全程參與成果轉(zhuǎn)化

科研人員提前擁有產(chǎn)權(quán)，能有效消除現(xiàn)行實(shí)踐中“先轉(zhuǎn)化后獎(jiǎng)勵(lì)”分配方式的不確定性，特別是以作價(jià)投資的轉(zhuǎn)化，高校作為專利權(quán)人，成果評(píng)估作價(jià)后屬于國(guó)有股份，對(duì)于作價(jià)入股后的股份獎(jiǎng)勵(lì)、利益分享，在期限和份額等方面存在較大不確定性。作價(jià)投資后通常由高校資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司代為持股，由于成果權(quán)屬與持股單位不統(tǒng)一，科研人員通常并非持股單位員工，由持股單位對(duì)科研人員進(jìn)行股份或分紅獎(jiǎng)勵(lì)，存在法律制度實(shí)施障礙。根據(jù)職務(wù)成果賦權(quán)改革總體要求，對(duì)科研人員由原先的轉(zhuǎn)化后收益獎(jiǎng)勵(lì)轉(zhuǎn)為轉(zhuǎn)化前產(chǎn)權(quán)激勵(lì)，高校與科研人員混合享有職務(wù)科技成果所有權(quán)，科技成果作價(jià)投資后，科研人員可直接成為該公司股東。

4.激勵(lì)各方以作價(jià)入股方式降低風(fēng)險(xiǎn)

成果轉(zhuǎn)化主要有自行投資實(shí)施、轉(zhuǎn)讓、許可、合作共同實(shí)施以及作價(jià)入股等方式。從成果轉(zhuǎn)化實(shí)踐看，由于高校和研發(fā)團(tuán)隊(duì)缺乏大額資金，一般很難自行實(shí)施；加之專利技術(shù)一般難以直接應(yīng)用于生產(chǎn)線，受讓方存在直接承擔(dān)高額出資卻可能遭受應(yīng)用失敗的風(fēng)險(xiǎn)，因而具備較大潛力的專利難以通過(guò)轉(zhuǎn)讓或許可方式進(jìn)行轉(zhuǎn)化[3]。賦予發(fā)明人團(tuán)隊(duì)以所有權(quán)，有利于促成成果受讓方、發(fā)明人、高校采取作價(jià)入股方式轉(zhuǎn)化，以成果應(yīng)用合作辦企業(yè)。

全國(guó)高校賦權(quán)改革試點(diǎn)工作取得初步進(jìn)展

職務(wù)科技成果賦權(quán)改革在全國(guó)最先由西南交通大學(xué)自2010年開(kāi)始探索。2020年，科技部等9部門印發(fā)《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案》，分領(lǐng)域選擇40家高等院校和科研機(jī)構(gòu)開(kāi)展試點(diǎn)。四川、重慶、浙江等省市已出臺(tái)相關(guān)政策文件與實(shí)施細(xì)則，確定試點(diǎn)單位開(kāi)展賦權(quán)改革，并取得較好進(jìn)展。

1.西南交通大學(xué)的分類賦權(quán)主要做法

一是區(qū)分專利授權(quán)狀態(tài)，分類規(guī)定賦權(quán)方式。對(duì)于學(xué)校既有專利，經(jīng)發(fā)明人申請(qǐng)并與學(xué)校簽訂協(xié)議后，由學(xué)校所有變更為學(xué)校與發(fā)明人共同所有；對(duì)于學(xué)校已提出的處于審查中的專利申請(qǐng)，經(jīng)發(fā)明人申請(qǐng)并與學(xué)校簽訂協(xié)議后，由學(xué)校單獨(dú)申請(qǐng)變更為學(xué)校與發(fā)明人共同申請(qǐng)；對(duì)于新專利申請(qǐng)，發(fā)明人選擇與學(xué)校共同申請(qǐng)的，由學(xué)校與發(fā)明人簽訂協(xié)議后共同申請(qǐng)專利。

二是對(duì)于共有專利，明確權(quán)屬份額及收益分配。學(xué)校與發(fā)明人對(duì)專利權(quán)歸屬和申請(qǐng)專利權(quán)利，按3∶7比例共享專利權(quán)。職務(wù)發(fā)明人以團(tuán)隊(duì)為單位的，內(nèi)部分配比例由團(tuán)隊(duì)內(nèi)部協(xié)商確定。學(xué)校與發(fā)明人共有專利一次性轉(zhuǎn)讓或許可后，除發(fā)明人所享有70%收益外，學(xué)校享有30%收益，由學(xué)校與職務(wù)發(fā)明人所在二級(jí)單位按1∶1比例分配。

三是針對(duì)作價(jià)投資轉(zhuǎn)化方式，完善定價(jià)、轉(zhuǎn)讓及出資流程。學(xué)校以全資資產(chǎn)公司或其授權(quán)委托的全資公司作為學(xué)?？萍汲晒鲀r(jià)投資的出資主體。對(duì)已分割確權(quán)的科技成果，取得全體共有人同意后，由科研院、完成人共同與全資公司協(xié)商定價(jià)，科研院代表學(xué)校向全資公司轉(zhuǎn)讓權(quán)屬，由全資公司代表學(xué)校作價(jià)投資；對(duì)沒(méi)有分割確權(quán)的科技成果，先進(jìn)行確權(quán)，再按以上流程作價(jià)投資。

2.上海交通大學(xué)的分段賦權(quán)主要做法

一是根據(jù)轉(zhuǎn)化階段與方式建立賦權(quán)機(jī)制以及確定份額。對(duì)于轉(zhuǎn)化前的科技成果，根據(jù)完成人意愿簽訂賦權(quán)合同后，將科技成果變更為學(xué)校與完成人共有；對(duì)于轉(zhuǎn)化過(guò)程中的科技成果，結(jié)合轉(zhuǎn)化過(guò)程和特點(diǎn)，賦予完成人份額。學(xué)校、所屬單位、科技成果完成人之間原則上按15∶15∶70的比例進(jìn)行分配。采用作價(jià)投資方式的，學(xué)校、所屬單位、科技成果完成人之間按照20∶20∶60的比例分配?？萍汲晒瓿蓤F(tuán)隊(duì)成員自行約定內(nèi)部收益分配比例等事項(xiàng)，并指定代表向?qū)W校提出賦權(quán)申請(qǐng)。

二是支持完成人受讓學(xué)校所有權(quán)份額，出資轉(zhuǎn)讓至其創(chuàng)業(yè)企業(yè)。完成人可根據(jù)創(chuàng)業(yè)企業(yè)成果轉(zhuǎn)化及經(jīng)營(yíng)發(fā)展情況，申請(qǐng)受讓學(xué)校份額。完成人將其享有份額作為出資轉(zhuǎn)讓給其創(chuàng)業(yè)企業(yè)的，可連同學(xué)校份額一并向創(chuàng)業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓所有權(quán)前，應(yīng)按照第三方評(píng)估價(jià)確定學(xué)校份額的價(jià)款。

三是制定科技成果長(zhǎng)期使用權(quán)賦權(quán)方案。賦予完成人長(zhǎng)期使用權(quán)不低于10年，完成人履行合同、成果轉(zhuǎn)化良好的，學(xué)?？蛇M(jìn)一步延長(zhǎng)期限。賦予完成人長(zhǎng)期使用權(quán)的，學(xué)校不再進(jìn)行成果評(píng)估，完成人無(wú)需支付費(fèi)用。完成人經(jīng)批準(zhǔn)可向他人轉(zhuǎn)讓許可或用于創(chuàng)業(yè)。

3.中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)的“賦權(quán)+轉(zhuǎn)讓+約定收益”主要改革內(nèi)容

一是簡(jiǎn)化作價(jià)入股審批流程，支持以轉(zhuǎn)讓協(xié)議約定學(xué)校未來(lái)收益。在賦予科研人員職務(wù)科技成果部分所有權(quán)后，科研人員以所持有部分進(jìn)行作價(jià)投資，設(shè)立轉(zhuǎn)化企業(yè)，學(xué)校持有部分可選擇與科研人員簽署賦權(quán)成果學(xué)校部分的技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同，或約定當(dāng)下或未來(lái)以增資方式作價(jià)投資于轉(zhuǎn)化企業(yè)，團(tuán)隊(duì)增資入股后產(chǎn)生的股份收益及其衍生增值歸學(xué)校所有，使團(tuán)隊(duì)獲得全部科技成果作價(jià)入股。

二是分類確定內(nèi)部收益分配，鼓勵(lì)成果就地就近轉(zhuǎn)化。在區(qū)域內(nèi)以長(zhǎng)期使用權(quán)或以許可、轉(zhuǎn)讓以及作價(jià)入股等所有權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)化的，團(tuán)隊(duì)（發(fā)明人）獲得收益（股權(quán)）的80%，學(xué)校獲得收益（股權(quán)）的20%。成果轉(zhuǎn)化至區(qū)域外，團(tuán)隊(duì)（發(fā)明人）獲得收益（股權(quán)）的70%，學(xué)校獲得收益（股權(quán)）的30%。

三是建立賦權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防控和盡職免責(zé)機(jī)制。在賦權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議中約定對(duì)科研人員免責(zé)條款，管理人員履行勤勉盡職義務(wù)，嚴(yán)格執(zhí)行決策、公示等管理制度，在沒(méi)有牟取非法利益的前提下，可免除追究其在成果定價(jià)、自主決定資產(chǎn)評(píng)估、成果賦權(quán)中的相關(guān)失誤責(zé)任。

全國(guó)高校賦權(quán)改革的主要形式及轉(zhuǎn)化成效

1.賦權(quán)改革的主要形式及轉(zhuǎn)化效果

據(jù)2019—2023年全國(guó)高校職務(wù)成果賦權(quán)改革調(diào)研表明，共64所高校穩(wěn)步推進(jìn)改革，共賦權(quán)專利820件。在權(quán)屬形式方面，主要通過(guò)發(fā)明人與高校共同申請(qǐng)、賦予發(fā)明人所有權(quán)以及發(fā)明人與學(xué)校共有等三種方式賦權(quán)。其中，選擇“發(fā)明人與高校共同申請(qǐng)”的高校有62所，以轉(zhuǎn)讓形式賦予“發(fā)明人所有”或“發(fā)明人與高校共有”的分別有27所、21所。從賦權(quán)專利的轉(zhuǎn)化情況看，賦權(quán)后完成轉(zhuǎn)化的共261件，轉(zhuǎn)化率為35.2%，其中，發(fā)明人與學(xué)校共同申請(qǐng)的轉(zhuǎn)化31件，轉(zhuǎn)化率為6.8%，以發(fā)明人（部分）所有的轉(zhuǎn)化222件，轉(zhuǎn)化率為61.2%，均遠(yuǎn)高于全國(guó)2022年專利轉(zhuǎn)化率3.1%。

2.試點(diǎn)高校賦權(quán)專利的轉(zhuǎn)化成效顯著

開(kāi)展賦權(quán)專利轉(zhuǎn)化較好的高校中，試點(diǎn)高校有6所。其中，上海交通大學(xué)賦權(quán)專利121件，轉(zhuǎn)化79件，轉(zhuǎn)化率為65.3%，中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)賦權(quán)專利65件，轉(zhuǎn)化61件，轉(zhuǎn)化率93.9%。

從不同學(xué)科的賦權(quán)轉(zhuǎn)化看，上海交通大學(xué)的材料科學(xué)與工程等四個(gè)學(xué)科賦權(quán)轉(zhuǎn)化量位居前列，中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)的物理學(xué)等兩個(gè)學(xué)科的賦權(quán)后轉(zhuǎn)化較好。此外，非試點(diǎn)高校依托優(yōu)勢(shì)學(xué)科開(kāi)展賦權(quán)改革，如江南大學(xué)的食品科學(xué)與工程專業(yè)、廈門大學(xué)的化學(xué)專業(yè)等，轉(zhuǎn)化成效也較好。

全面推進(jìn)高校職務(wù)成果賦權(quán)改革，高效推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用

1.加強(qiáng)部門聯(lián)動(dòng)，明確核心任務(wù)

總體上看，在國(guó)家層面需將成功的試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)轉(zhuǎn)化為工作機(jī)制，在以下方面予以進(jìn)一步細(xì)化明確，保障高效運(yùn)行：一是推動(dòng)發(fā)改、教育、科技、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、財(cái)政等部門的激勵(lì)政策，與國(guó)資監(jiān)管、審計(jì)巡視等部門的約束規(guī)范形成聯(lián)動(dòng)，為高校及其成果管理部門減壓松綁；二是建立健全成果披露機(jī)制和公示程序，制定權(quán)屬保留成果類型清單，完善負(fù)面清單，確保國(guó)家安全和公共安全；三是通過(guò)不同形式賦權(quán)，引導(dǎo)支持潛力成果作價(jià)入股；四是明確賦權(quán)完成人以所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)的分割機(jī)制，提高權(quán)利行使效率，確保交易安全；五是探索構(gòu)建盡職免責(zé)機(jī)制，嚴(yán)格執(zhí)行決策、公示制度，豁免參與賦權(quán)的相關(guān)工作人員的決策責(zé)任。

2.優(yōu)化賦權(quán)程序，因地制宜實(shí)施

一是加快推動(dòng)高校建立健全賦權(quán)制度、工作流程和決策機(jī)制。二是因地制宜，根據(jù)學(xué)?，F(xiàn)實(shí)和學(xué)科特色，優(yōu)化賦權(quán)形式和賦權(quán)重點(diǎn)。根據(jù)各高校賦權(quán)實(shí)踐看，推動(dòng)實(shí)施發(fā)明人（部分）所有的賦權(quán)模式，以利于后續(xù)轉(zhuǎn)化；從賦權(quán)重點(diǎn)看，可依托面向產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢(shì)學(xué)科賦權(quán)。三是明確賦權(quán)協(xié)議內(nèi)容。根據(jù)不同成果類型，支持單位與完成人進(jìn)行賦權(quán)，要明確成果范圍和負(fù)面清單，與完成人簽署書面協(xié)議，合理約定權(quán)屬比例、收益分配、行使規(guī)則、費(fèi)用分擔(dān)以及專利維持費(fèi)等。鼓勵(lì)根據(jù)不同財(cái)政資助情況，探索彈性權(quán)屬比例及分割程序，激發(fā)多方主體活力。四是擴(kuò)大收益權(quán)分配主體和完成人處置權(quán)，賦予完成人相應(yīng)比例的決策權(quán)，落實(shí)并加大對(duì)成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)人員的激勵(lì)[4]。

3.強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)，完善政策保障

一是加強(qiáng)政策引導(dǎo)，積極探索職務(wù)科技成果國(guó)有資產(chǎn)的單列管理模式。二是加強(qiáng)科技成果產(chǎn)權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)對(duì)科研人員的長(zhǎng)期激勵(lì)，對(duì)在科技成果轉(zhuǎn)化中作出重要貢獻(xiàn)的人員加大物質(zhì)激勵(lì)，科研人員獲得職務(wù)成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)不受績(jī)效工資總量限制，不納入總量基數(shù)。三是優(yōu)化調(diào)整校內(nèi)配套政策，加大成果轉(zhuǎn)化在職稱評(píng)定、崗位聘任、人才評(píng)價(jià)、績(jī)效考核等中的比重，以及完善技術(shù)轉(zhuǎn)移人才評(píng)價(jià)和職稱評(píng)定制度。四是強(qiáng)化轉(zhuǎn)化結(jié)果考核與運(yùn)用，將職務(wù)科技成果賦權(quán)改革及其轉(zhuǎn)化成效作為一流大學(xué)及一流學(xué)科建設(shè)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)、學(xué)科評(píng)價(jià)和學(xué)科評(píng)估的重要參考指標(biāo)，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，加快形成新質(zhì)生產(chǎn)力。

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[4]劉友華，李揚(yáng)帆.職務(wù)發(fā)明權(quán)屬規(guī)則與成果賦權(quán)改革的協(xié)同路徑研究[J].湘潭大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2023（4）.

[本文為全國(guó)教育科學(xué)規(guī)劃2023年度教育部重點(diǎn)課題“需求導(dǎo)向下高校有組織科研的現(xiàn)實(shí)困境、影響因素與對(duì)策研究”（DIA230425）的階段性成果]

【作者：劉友華 于紹東，單位：湘潭大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院】

（原載2025年第10期《中國(guó)高等教育》）